Регламент внебиржевых (ОТС) сделок

1. Общие положения

Настоящий Регламент определяет порядок заключения и исполнения внебиржевых (ОТС) сделок с виртуальными активами и стейблкоинами между Обществом и клиентом, принятым на обслуживание.

Внебиржевая сделка — адресная сделка, заключаемая вне непрерывных торгов на согласованных сторонами условиях. Заявка клиента не размещается в стакане заявок и не участвует в определении цены в торговой системе.

2. Условия приёма заявок

Заявка на внебиржевую сделку принимается при одновременном соблюдении условий:

• клиент принят на обслуживание, прошёл идентификацию и верификацию;
• объём сделки составляет не менее 500 000 сомов в эквиваленте;
• актив включён в листинг Общества;
• расчёты предполагаются в сомах, долларах США либо в USDT;
• отсутствуют основания для отказа, предусмотренные законодательством о ПОД/ФТ и внутренними документами Общества.

3. Согласование цены

Общество направляет клиенту котировку с указанием цены, объёма, валюты расчёта и срока действия. Срок действия котировки составляет 30 минут с момента направления, если в ней не указано иное; по истечении срока цена подтверждается заново.

Клиент принимает либо отклоняет котировку в личном кабинете. Принятие возможно при наличии на счёте средств, достаточных для исполнения сделки.

Цена внебиржевой сделки определяется исходя из текущих рыночных условий и объёма сделки и включает комиссионное вознаграждение Общества в размере, установленном Тарифами.

Согласованная цена фиксируется в момент подтверждения клиентом. Односторонний отказ от подтверждённой сделки не допускается.

4. Расчёты и учёт

После принятия котировки клиентом сделка исполняется Обществом: обязательство клиента списывается, встречное требование зачисляется за вычетом комиссионного вознаграждения. Исполнение отражается изменением записей внутреннего учётного регистра в разрезе клиента; активы клиентов учитываются обособленно от собственных активов Общества.

По результатам сделки клиенту предоставляется отчётный документ. Сведения о внебиржевых сделках включаются в отчётность, представляемую уполномоченному государственному органу.

5. Комплаенс-контроль

К внебиржевым сделкам применяются те же процедуры, что и к биржевым: идентификация клиента и бенефициарных владельцев, установление источника происхождения средств, санкционный и ПДЛ-скрининг, KYT-анализ адресов и правило Travel Rule.

Общество вправе отказать в заключении внебиржевой сделки, приостановить её исполнение либо запросить дополнительные документы при выявлении признаков повышенного риска.

6. Разграничение с биржевыми торгами

Внебиржевые сделки не влияют на котировки непрерывных торгов, не отображаются в стакане заявок и в ленте сделок торговой площадки.

Общество не предоставляет отдельным клиентам преимуществ при заключении внебиржевых сделок; условия применяются единообразно к клиентам соответствующей категории.